金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dà不尽人意是什么意思o)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意(yì不尽人意是什么意思)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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