在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(f哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点ēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财(cá哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点i)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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