直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(中国人去巴基斯坦安全吗pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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