零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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