在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xiá鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖n)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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