金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简(jiǎn)称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外(wài)投资(zī)者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要求并完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中(梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市zhōng)心开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外(wài)投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平(píng)交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好投(tóu)资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系(xì)外汇(hu梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市ì)交易中心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准备。

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