在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗p>

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(x飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗uě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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