金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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