直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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