在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸n>)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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