零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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