零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思