在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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