在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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