昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèn正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗g)券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是(shì正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗)指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查(chá)。

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