直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zh项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求èng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。