金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港(gǎn姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么g)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融(róng)开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合(hé)公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服(f姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么ú)务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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