金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地(青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思dì)追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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