在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮