在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评浴资都包括什么 浴资是门票吗估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施(shī)浴资都包括什么 浴资是门票吗。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投浴资都包括什么 浴资是门票吗资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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