科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng025是哪里的区号，025是哪里的区号查询)书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zh025是哪里的区号，025是哪里的区号查询ǐ)公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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