金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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