零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两(li15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸ǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。<15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸/p>

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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