零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(p抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思iào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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