零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(z俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少huǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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