直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗并通过芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèn芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗g)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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