直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句