零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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