科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(2023年石油会暴涨吗，今日油价格表jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；2023年石油会暴涨吗，今日油价格表*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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