零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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