零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(c预期收益率计算公式 预期收益率是什么hí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(预期收益率计算公式 预期收益率是什么gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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