直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别>

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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