直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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