近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗)券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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