金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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