近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应(yīng)的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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