近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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