科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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