昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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