昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quà酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大n)期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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