金融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔)价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互换集(jí)中清算业务(wù)的清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的(de)境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民(mín)银行认(rèn)可(kě)的(de)境外电子(zi)交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的(de)风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元(yu微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔án)，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安排和(hé)联络(luò)协商机制，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教(jiào)育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了(le)解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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