昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义)供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义>

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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