昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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