金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通(tōng)”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结(jié)算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通好好记住我在你体内的感觉“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请成好好记住我在你体内的感觉为场外结算公司的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具(jù)体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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