昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管(谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所(su谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别ǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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