直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(sh2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历ù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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