零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？