金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(云n是哪里的车牌号jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(云n是哪里的车牌号yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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