在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(g当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗ōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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