零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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